作者：杨峰，王彦博，计静怡等
出版时间：2015年
内容简介
本书从理论和实战的不同角度对于新三板的各个模块进行详细解读，帮助大家能够在纵览新三板全局的同时又能够很好地进行实践
作者简介
杨峰 中国政法大学经济法硕士研究生。中国新三板上市联盟（CN3BLU）创始发起人之一，任秘书长兼常务副主席，九吾鼎尖投资管理有限公司合伙人，河北省改革战略研究会副会长。中国最早一批研究新三板资本市场人士，首批新三板二级市场投研分析人士，中国新三板上市培训导师。
王彦博 天津大学管理学院企业管理专业博士，石家庄经济学院商学院副教授，河北青年创业服务中心导师，隆和投资控股有限公司投资总监。擅长领域：项目筛选、企业估值、交易设计、公司挂牌、投后管理、做市、转板、退出等；私募股权基金设立及投融；公司境内外并购重组等。著有《企业跨组织创新网络理论与应用研究》。
计静怡 中国致公党党员，中国政法大学法律应用研究中心研究员，北京市法大律师事务所副主任律师，中华全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市律师协会金融衍生品法律专业委员会秘书长，山东省青年企业家协会第七届委员会副秘书长，YBC国际青年创业计划创业导师。中国PE对赌法律第一人，中国新三板上市联盟（CN3BLU）创始发起人之一，中国最早一批研究新三板资本市场人士，中国新三板上市辅导及法律专家。
郑罗平 资深投资银行专家，毕业于北京理工大学，拥有多年企业高管经历与企业咨询经验，现为PE投资总监，具有丰富的理论与项目实践经验。
牛建涛 对外经济贸易大学企业管理专业硕士、中国投资协会大中型企业委员会理事、北京大学软微学院课外讲师。擅长领域：私募股权投资、新三板上市一站式培训及投资、众筹平台的运作与管理、公司运营管理、互联网营销等。
目录
第一部分 新三板介绍 3
第一章 新三板的历史沿革 3
一、新三板基本情况 3
二、新三板的演变与发展阶段 5
第二章 新三板与主板、中小板、创业板、四板的区别与联系 8
一、新三板与主板、创业板有何区别 8
二、新三板与四板的区别 12
三、新三板的定位及影响 14
第三章 新三板全国扩容后现状 22
一、新三板市场获得跨越式发展 22
二、新三板企业特点：高成长性与高波动性 38
第四章 新三板——新的融资平台 47
一、直接融资 47
二、间接融资 52
第二部分 投行业务 58
第五章 什么样的企业适合在新三板挂牌 58
第六章 新三板挂牌条件 60
一、依法设立且存续满两年 61
二、业务明确，具有持续经营能力 62
三、公司治理机制健全，合法规范经营 64
四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 65
五、主办券商推荐并持续督导 66
六、全国股份转让系统公司要求的其他条件 66
第七章 新三板主要制度 67
一、准入制度 67
二、定向发行制度 68
三、投资者适当性管理制度 72
四、持续督导制度 74
五、交易制度 75
六、转板制度 81
第八章 新三板法律规则体系 83
一、总体规则 84
二、挂牌业务规则 84
三、定向发行业务规则 86
四、并购重组业务规则 86
五、信息披露规则 87
六、交易结算规则 87
七、两网及退市业务和其他规则 89
第九章 挂牌流程 90
一、项目总流程 90
二、业务流程详图 91
三、各阶段主要工作内容 91
四、各阶段时间进度图 94
五、挂牌操作工具 96
第十章 流程说明 98
一、项目成立阶段 98
二、股改阶段 101
三、尽职调查与材料制作申报阶段 112
四、挂牌阶段 118
第十一章 专业问题 125
一、中介机构的选择问题 125
二、企业改制问题 128
三、股权问题及解决方案 136
四、尽职调查的财务问题 145
五、申报、反馈、挂牌一般问题 154
六、监管部门反馈意见的变化 159
第三部分 机构参与 164
第十二章 新三板盈利模式剖析 164
一、投行业务盈利模式 164
二、PE私募股权投资模式 169
三、二级市场理财产品机会 178
第十三章 新三板参与机会 183
一、定向融资 186
二、并购重组 192
三、股权激励 206
四、转板 210
五、交易 222
第四部分 政府战略 239
第十四章 新三板金融改革战略 239
第十五章 新“国九条”的解读 242
第十六章 国资混改借力新三板 246
第五部分 未来趋势 253
第十七章 新三板未来建设 253
一、美国OTC市场 253
二、中国多层次资本市场的发展趋势 267
第十八章 新三板未来大发展的基础——分层管理 277
一、新三板实施市场分层制度的必要性 278
二、新三板分层制度设计建议 279
三、分层是新三板大发展的基础 283
第十九章 投资项目标的平台 286
一、多家公募已卡位 287
二、投资标的、估值是难点 288
第二十章 并购选秀池 289
一、新三板成并购标的池 289
二、证监会新规加码 290
三、并购新“金矿” 291
附录 293
一、新三板常见咨询问题汇总 293
二、新三板对赌案例汇总 317
三、新三板申报反馈问题及案例汇总 321
四、全国27个省市185个地区新三板财政补贴 343
五、新三板挂牌前实施股权激励案例 361
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